अधिकांश भ्रष्टाचार विरोधी निर्देश घरेलू आपराधिक कानून पर रुकते हैं, जो एक गलती है, क्योंकि सबसे बड़े भ्रष्टाचार लेनदेन घरेलू नहीं हैं। बुनियादी ढांचे का अनुबंध हासिल करने के लिए दी गई रिश्वत पर एक देश में बातचीत की जा सकती है, दूसरे देश से भुगतान किया जा सकता है, तीसरे में पंजीकृत कंपनी के माध्यम से भुगतान किया जा सकता है, और चौथे में संपत्ति पर खर्च किया जा सकता है। उनमें से प्रत्येक कदम अकेले काम कर रहे एक राष्ट्रीय अन्वेषक को हराने के लिए डिज़ाइन किया गया है।
अंतर्राष्ट्रीय वास्तुकला उस अंतर को पाटने के लिए मौजूद है, और यह कुछ तंत्रों के माध्यम से ऐसा करता है जो संक्षिप्त शब्दों की सूची के बजाय सटीक रूप से जानने लायक हैं। उनमें से दो अवधारणात्मक रूप से सुरुचिपूर्ण हैं: अखंडता संधि, जो अनुबंध द्वारा सामूहिक कार्रवाई की समस्या को हल करती है, और लाभकारी-स्वामित्व रजिस्टर, जो एक तत्व पर हमला करता है जिसके बिना भव्य भ्रष्टाचार नहीं हो सकता है – अपने मालिक के रूप में नामित किए बिना धन रखने की क्षमता।
एक साधन के रूप में सत्यनिष्ठा समझौता
एक अखंडता समझौता एक लिखित समझौता है, जो खरीद की शुरुआत में खरीद प्राधिकारी और प्रत्येक बोली लगाने वाले के बीच निष्पादित होता है। बोली लगाने वाले अनुबंध हासिल करने के लिए रिश्वत, कमीशन या प्रलोभन की पेशकश या भुगतान नहीं करने और एक-दूसरे के साथ मिलीभगत नहीं करने का वचन देते हैं; प्राधिकरण वचन देता है कि उसके अधिकारी उनसे मांग नहीं करेंगे और यह प्रक्रिया प्रकाशित मानदंडों के अनुसार चलाई जाएगी। उपकरण ट्रांसपेरेंसी इंटरनेशनल 1990 के दशक में विशेष रूप से सार्वजनिक खरीद के लिए, जहां सरकारी धन का सबसे बड़ा हिस्सा सबसे बड़ी संख्या में विवेकाधीन निर्णयों से गुजरता है।
तीन डिज़ाइन सुविधाओं का महत्व है।
प्रतिबंध संविदात्मक हैं, न कि केवल आपराधिक।उल्लंघन से बोली सुरक्षा या प्रदर्शन गारंटी जब्त हो सकती है, अनुबंध रद्द हो सकता है, क्षति की वसूली हो सकती है और भविष्य की निविदाओं पर रोक लग सकती है। इनमें से किसी को भी दोषसिद्धि की आवश्यकता नहीं है, जो तब मायने रखता है जब आपराधिक सबूत में एक दशक लग जाता है।
निगरानी बाहरी है. समझौता स्वतंत्र बाहरी मॉनिटर्स परियोजना दस्तावेजों और एक चैनल तक पहुंच के अधिकार के साथ जिसके माध्यम से कोई भी बोली लगाने वाला या नागरिक शिकायत दर्ज कर सकता है। भारत में केंद्रीय सतर्कता आयोग ने प्रमुख खरीदों में अखंडता समझौते को अपनाने की सिफारिश की है और मानक-संचालन मार्गदर्शन जारी किया है, और मॉनिटर उन नामों से लिए जाते हैं जिन्हें खरीद संगठन द्वारा स्वतंत्र रूप से चुने जाने के बजाय आयोग अनुमोदित करता है।
प्रत्येक प्रतियोगी एक ही बार में बाध्य है।यह वह हिस्सा है जो उपकरण को काम करता है, और यह नैतिकता के बजाय प्रोत्साहन के बारे में एक बिंदु है। एक फर्म जो एकतरफ़ा रूप से ऐसे बाज़ार में रिश्वत देने से इंकार कर देती है जहाँ अन्य लोग रिश्वत देते हैं, बस अनुबंध खो देती है; पुण्य को दंडित किया जाता है. यह एक क्लासिक सामूहिक-क्रिया समस्या है, जिसमें हर कोई जो परिणाम पसंद करेगा वह व्यक्तिगत कार्रवाई द्वारा पहुंच से बाहर है। एक अखंडता समझौता सभी बोलीदाताओं को एक साथ बाध्य करके और उनमें से प्रत्येक को दूसरों के बारे में शिकायत करने का एक साधन देकर भुगतान को बदल देता है। एक बोली लगाने वाला जो कभी भी अकेले मना नहीं करेगा, खुशी-खुशी उस नियम को स्वीकार कर लेगा जो प्रतिस्पर्धियों को भी रोकता है – वही तर्क जो कंपनियों को सामान्य प्रकटीकरण मानकों की पैरवी करता है जिन्हें वे व्यक्तिगत रूप से नहीं अपनाएंगे, इस पर चर्चा की गई हैकॉर्पोरेट प्रशासन और व्यावसायिक नैतिकता.
सत्यनिष्ठा समझौते क्या नहीं कर सकते
उपकरण में एक विशिष्ट और पूर्वानुमेय विफलता मोड है, और इसे बताना डिज़ाइन की प्रशंसा करने से अधिक उपयोगी है।
एक अखंडता समझौता बोलीदाता. जहां खरीदार समस्या है – जहां विनिर्देश स्वयं एक आपूर्तिकर्ता को फिट करने के लिए लिखा गया था, जहां निविदा को एक सीमा के तहत रहने के लिए विभाजित किया गया है, या जहां निर्णय पहले ही खरीद अधिकारी के सिर के ऊपर लिया जा चुका है – समझौते में एक हस्ताक्षर जोड़ा जाता है और कुछ नहीं। इसकी उपयोगिता लगभग पूरी तरह से मॉनिटर की स्वतंत्रता और पहुंच के साथ भिन्न होती है, और मॉनिटर की नियुक्ति, भुगतान और जानकारी मॉनिटर किए जा रहे संगठन द्वारा दी जाती है। एक मॉनिटर जो नवीनीकरण के लिए खरीद इकाई पर निर्भर है, वह उद्योग में नौकरी की उम्मीद करने वाले नियामक के समान संरचनात्मक स्थिति में है।
दो माध्यमिक सीमाएँ अनुसरण करती हैं। समझौते आम तौर पर एक मूल्य सीमा से ऊपर लागू होते हैं, इसलिए कई छोटे अनुबंध जो रोजमर्रा की अधिकांश निकासी करते हैं, उनके बाहर हैं। और एक मॉनिटर का निष्कर्ष एक सिफारिश है, आदेश नहीं।
UNCAC: फ्रेमवर्क कन्वेंशन
द भ्रष्टाचार के विरुद्ध संयुक्त राष्ट्र सम्मेलन को 2003 में महासभा द्वारा अपनाया गया था, उसी वर्ष दिसंबर में मेरिडा में हस्ताक्षर के लिए खोला गया, और दिसंबर 2005 में लागू हुआ। भारत ने 2011, यही तात्कालिक कारण है कि भारत के बाद के कई वैधानिक परिवर्तनों ने वैसा आकार ले लिया जैसा उन्होंने किया था। यह लगभग सार्वभौमिक सदस्यता वाला एकमात्र भ्रष्टाचार-विरोधी उपकरण है, और इसका महत्व यह है कि यह भ्रष्टाचार को एक समस्या के रूप में रोकथाम, दंड, सहयोग और पुनर्प्राप्ति के साथ एक ही घटना के रूप में मानता है।
निवारण. निवारक नीतियां, एक भ्रष्टाचार-विरोधी निकाय, सार्वजनिक अधिकारियों के लिए योग्यता-आधारित भर्ती और आचार संहिता, पारदर्शी खरीद और सार्वजनिक वित्तीय प्रबंधन, सार्वजनिक रिपोर्टिंग, और लेखांकन मानकों सहित निजी क्षेत्र के लिए उपाय। सम्मेलन का निवारक अध्याय वह हिस्सा है जिसे अक्सर सारांशों में अनदेखा किया जाता है और वह हिस्सा जो सामान्य प्रशासनिक सुधार से सबसे अधिक मिलता जुलता है।
अपराधीकरण और कानून अमल.राष्ट्रीय और विदेशी सार्वजनिक अधिकारियों की रिश्वतखोरी, गबन, प्रभाव में व्यापार, कार्य का दुरुपयोग, अवैध संवर्धन, निजी क्षेत्र की रिश्वतखोरी, आय का शोधन और न्याय में बाधा। कुछ दायित्व अनिवार्य हैं और कुछ पर विचार किया जाना है, यही कारण है कि कार्यान्वयन भिन्न होता है।
अंतरराष्ट्रीय सहयोग. पारस्परिक कानूनी सहायता, प्रत्यर्पण, संयुक्त जांच, और सहायता से इनकार करने के आधार के रूप में बैंक गोपनीयता को हटाना। यह उस देश के लिए सक्रिय अध्याय है जो बचे हुए धन का पता लगाने की कोशिश कर रहा है।
संपत्ति पुनर्प्राप्ति. अध्याय V, जिसे सम्मेलन स्वयं मौलिक सिद्धांत – ऐसा कहने वाली पहली संधि। यह संपत्ति की सीधी वसूली, अंतरराष्ट्रीय सहयोग के माध्यम से जब्ती और जब्त की गई संपत्ति की वापसी के साथ-साथ गबन किए गए सार्वजनिक धन की आय को अनुरोधकर्ता राज्य को वापस करने का प्रावधान करता है।
पालन की समीक्षा एक सहकर्मी के माध्यम से की जाती है कार्यान्वयन समीक्षा तंत्र राज्यों की पार्टियों के सम्मेलन द्वारा सहमत, जिसमें प्रत्येक देश का मूल्यांकन सम्मेलन के अध्यायों के विरुद्ध दो अन्य लोगों द्वारा किया जाता है। यह रिपोर्ट और सिफ़ारिशें तैयार करता है। इसकी कोई मंजूरी नहीं है.
आपूर्ति-पक्ष उपकरण: OECD कन्वेंशन और FCPA
UNCAC लेनदेन के दोनों पक्षों को संबोधित करता है। तीन अन्य उपकरण जानबूझकर भुगतानकर्ता पर ध्यान केंद्रित करते हैं, इस सिद्धांत पर कि कम संख्या में निर्यातक अर्थव्यवस्थाओं की कंपनियां अंतरराष्ट्रीय रिश्वत का एक बड़ा हिस्सा भुगतान करती हैं और उन देशों के अधिकारियों की तुलना में उन तक पहुंचना आसान है जहां रिश्वत आती है।
द अंतर्राष्ट्रीय व्यापार लेनदेन में विदेशी सार्वजनिक अधिकारियों की रिश्वतखोरी का मुकाबला करने पर OECD कन्वेंशन, 1997 में अपनाया गया और 1999 से लागू, पार्टियों को विदेशी सार्वजनिक अधिकारियों की रिश्वतखोरी को अपराध मानने के लिए बाध्य करता है और उन्हें रिश्वत पर कार्य समूह द्वारा चरणबद्ध सहकर्मी निगरानी के लिए प्रस्तुत करता है। भारत इसमें एक पक्ष नहीं है, जो मायने रखता है क्योंकि भारतीय कंपनियां विदेश में बोली लगाती हैं।
द विदेशी भ्रष्ट आचरण अधिनियम, 1977 इनमें से सबसे पुराना है। इसकी पहुंच पुस्तकें-और-रिकॉर्ड और आंतरिक-नियंत्रण प्रावधान, जो अमल की अनुमति देता है जहां भुगतान साबित नहीं किया जा सकता है लेकिन इसे छुपाया जा सकता है। इसका अधिकार क्षेत्र संयुक्त राज्य अमेरिका में सूचीबद्ध जारीकर्ताओं, घरेलू चिंताओं और संयुक्त राज्य क्षेत्र के भीतर काम करने वाले विदेशी व्यक्तियों तक फैला हुआ है, यही कारण है कि अधिनियम उन कंपनियों के पालन व्यवहार को आकार देता है जिनके बारे में बात करने के लिए कोई अमेरिकी संचालन नहीं है।
यूके रिश्वत अधिनियम और “पर्याप्त प्रक्रियाएं” क्या करती हैं
द रिश्वत अधिनियम, 2010 भारत के लिए सबसे शिक्षाप्रद है। रिश्वत देने, रिश्वत देने और किसी विदेशी सार्वजनिक अधिकारी को रिश्वत देने के अपराधों के साथ-साथ, यह रिश्वतखोरी रोकने में विफलता किसी संबद्ध व्यक्ति द्वारा, इस बचाव के साथ कि संगठन के पास पर्याप्त प्रक्रियाएं जगह पर। मार्गदर्शन ने उस रक्षा को छह सिद्धांतों में विभाजित किया – आनुपातिक प्रक्रियाएं, शीर्ष-स्तरीय प्रतिबद्धता, जोखिम मूल्यांकन, उचित परिश्रम, संचार और प्रशिक्षण, और निगरानी और समीक्षा। भारत ने 2018 में उसी वास्तुकला को अपनाया जब भ्रष्टाचार निवारण अधिनियम की धारा 9 और 10 ने वाणिज्यिक संगठनों और उनके अधिकारियों को समकक्ष पर्याप्त-प्रक्रियाओं की रक्षा के लिए उत्तरदायी बनाया।
इस प्रकार की रक्षा का प्रभाव स्पष्ट रूप से बताने योग्य है, क्योंकि यह वह तंत्र है जिसके द्वारा बाह्य-क्षेत्रीय कानून व्यवहार को बदलता है। यह पालन को नैतिक प्राथमिकता से बदल देता हैमुकदमा योग्य संपत्ति. एक फर्म जिसने दस्तावेज़ीकृत जोखिम मूल्यांकन चलाया है और अपने एजेंटों को प्रशिक्षित किया है, उसके पास निवेदन करने के लिए कुछ है; एक फर्म जिसने ऐसा नहीं किया है, नहीं करती है। यह कॉर्पोरेट आचरण का पहले से कहीं अधिक मजबूत चालक है।
अनाम स्वामित्व भार वहन करने वाला तत्व है
भव्य भ्रष्टाचार के लिए एक आवश्यकता है कि क्षुद्र भ्रष्टाचार नहीं: पैसा कहीं लगाना है। एक जिला अधिकारी रिश्वत नकद में खर्च कर सकता है। एक व्यक्ति राष्ट्रीय स्तर पर रकम नहीं निकाल सकता है, और उस समस्या को हल करने के लिए शेल कंपनियों, नामांकित निदेशकों और गोपनीयता क्षेत्राधिकारों का पूरा तंत्र मौजूद है।
श्रृंखला का एक मानक आकार है। मूल्य को अक्सर व्यापार गलत चालान – आयात का अधिक बिल बनाना या निर्यात का कम बिल बनाना ताकि स्पष्ट रूप से वाणिज्यिक लेनदेन में अंतर विदेश में जमा हो जाए। यह तब लेयर्डऐसे न्यायक्षेत्रों में कंपनियों के माध्यम से जिन्हें इकाई के पीछे के प्राकृतिक व्यक्ति के प्रकटीकरण की आवश्यकता नहीं होती है, नामांकित शेयरधारकों और निदेशकों का उपयोग करते हुए ताकि कहीं भी दाखिल होने वाले लाभार्थी का नाम न हो। यह अंततः हैएकीकृत दृश्य संपत्तियों में – संपत्ति, सूचीबद्ध प्रतिभूतियां, विलासिता के सामान – एक व्यक्ति के बजाय एक इकाई द्वारा धारित।
गुमनामी हटा दें और श्रृंखला दूसरे चरण में विफल हो जाती है, यही कारण है कि लाभकारी-स्वामित्व पारदर्शिता पिछले दो दशकों की केंद्रीय निवारक परियोजना बन गई है।वित्तीय कार्रवाई कार्य बल, 1989 में स्थापित, मानक निर्धारित करता है: इसकी सिफारिशों में देशों को यह सुनिश्चित करने की आवश्यकता होती है कि कंपनियों और ट्रस्टों के लाभकारी स्वामित्व पर सटीक और वर्तमान जानकारी सक्षम अधिकारियों के लिए उपलब्ध है, और राजनीतिक रूप से उजागर व्यक्ति. पालन का मूल्यांकन आपसी मूल्यांकन अन्य सदस्यों द्वारा, और परिणाम एक तरह से वास्तविक हैं जैसे कि UNCAC समीक्षा नहीं है – बढ़ी हुई निगरानी के तहत रखे गए एक क्षेत्राधिकार में पाया गया है कि उसके बैंकों को उच्च संवाददाता-बैंकिंग लागत का सामना करना पड़ रहा है। भारत 2010 से सदस्य है।
भारत का अपना शासन कंपनी कानून से चलता है। धारा 89 के लिए एक पंजीकृत धारक की आवश्यकता है जो तथ्य घोषित करने के लिए लाभकारी स्वामी नहीं है, और धारा 90 महत्वपूर्ण लाभकारी स्वामी – मोटे तौर पर, एक व्यक्ति जो अकेले या दूसरों के साथ मिलकर काम करता है, उसके पास दस प्रतिशत से कम शेयर, वोटिंग अधिकार या वितरण योग्य लाभांश के हिस्से का अधिकार नहीं होता है, या जो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से महत्वपूर्ण प्रभाव या नियंत्रण रखता है। घोषणाएँ कंपनी के पास दाखिल की जाती हैं, कंपनी रजिस्ट्रार के पास फाइल करती है, और एक रजिस्टर बनाए रखा जाता है। मनी-लॉन्ड्रिंग विरोधी नियम किसी खाते के लाभकारी स्वामी की पहचान करने के लिए बैंकों और अन्य रिपोर्टिंग संस्थाओं पर एक समानांतर दायित्व लगाते हैं। परिसंपत्ति पक्ष पर घरेलू एनालॉग बेनामी संपत्ति लेनदेन निषेध अधिनियम, 1988, 2016 में काफी मजबूत किया गया, जो बिल्कुल उस व्यवस्था को लक्षित करता है जिसमें रिकॉर्ड धारक वास्तव में मालिक नहीं है।
प्रतिबंध, प्रकटीकरण और निवारक परत
तीन और टुकड़े चित्र को पूरा करते हैं, और प्रत्येक की कीमत नामकरण के लायक है।
वर्जित और काली सूची में डालना एक खरीद प्राधिकारी के लिए उपलब्ध सबसे कठोर प्रतिबंध हैं, क्योंकि सार्वजनिक अनुबंधों से बहिष्कार जुर्माने से अधिक हानिकारक हो सकता है। बहुपक्षीय विकास बैंक अपनी स्वयं की प्रतिबंध प्रणाली संचालित करते हैं, और प्रमुख बैंकों के बीच एक क्रॉस-डिबारमेंट व्यवस्था का मतलब है कि एक द्वारा बहिष्कार को दूसरे द्वारा मान्यता दी जाती है। कठिनाई उचित प्रक्रिया है. ब्लैकलिस्टिंग प्रशासनिक रूप से, अक्सर आंतरिक जांच के आधार पर लगाई जाती है, और इसके परिणाम उन कर्मचारियों पर भी लागू होते हैं जिन्होंने कुछ नहीं किया। भारतीय अदालतों ने सिद्धांत को जल्दी ही सुलझा लिया – Erusian Equipment and Chemicals v. State of West Bengal (1975) सुप्रीम कोर्ट ने माना कि बिना किसी नोटिस और सुनवाई के अवसर के ब्लैकलिस्ट करना अनुच्छेद 14 का उल्लंघन है – और बाद के फैसलों ने इस बात पर जोर दिया है कि अवधि प्रतिबंध अनिश्चित काल के बजाय आनुपातिक हो। गंभीर आर्थिक प्रभाव वाली मंजूरी और कोई निश्चित साक्ष्य मानक नहीं, इसे भ्रष्ट के बजाय असुविधाजनक लोगों के खिलाफ इस्तेमाल करने का स्थायी प्रलोभन है।
व्हिसलब्लोअर चैनल खरीद में मामला कहीं और से अधिक है, क्योंकि जो व्यक्ति जानता है कि विनिर्देश में धांधली हुई थी वह आमतौर पर हारने वाला बोली लगाने वाला या फ़ाइल पर एक कनिष्ठ अधिकारी होता है। सार्वजनिक क्षेत्र के खुलासे के लिए भारत की व्यवस्था 2004 के एक प्रस्ताव के तहत केंद्रीय सतर्कता आयोग के माध्यम से चलती है, जबकि 2014 में पारित क़ानून काफी हद तक लागू नहीं हुआ है – भारत में मुखबिरी.
ई-खरीद और प्रकाशन सबसे कम ग्लैमरस और संभवतः सबसे प्रभावी निवारक उपाय हैं। एक सामान्य पोर्टल पर निविदाएं प्रकाशित करना, सामान्य वित्तीय नियमों के तहत बताई गई सीमा से ऊपर इलेक्ट्रॉनिक प्रस्तुति की आवश्यकता होती है, रिवर्स नीलामी चलाना जहां आइटम मानकीकृत होता है, और पुरस्कार विवरण प्रकाशित करने से उन बिंदुओं की संख्या कम हो जाती है जिन पर एक इंसान से संपर्क किया जा सकता है। लाभ नैतिक सुधार नहीं है. यह उन स्थानों से विवेकाधिकार को हटाना है जहां विवेक कभी भी आवश्यक नहीं था – डिज़ाइन सिद्धांत जिसे दूसरे एआरसी ने शासन में नैतिकता पर दूसरा एआरसी.
ईमानदार मूल्यांकन
ऊपर वर्णित वास्तुकला कागज पर प्रभावशाली है और परिणाम में पतली है, और ऐसा कहने वाला उत्तर स्तंभों का पाठ करने वाले की तुलना में अधिक मजबूत है।
ईमानदारी समझौते मॉनिटर पर निर्भर करते हैं। जहां मॉनिटर स्वतंत्र, सूचित और खरीदार को शर्मिंदा करने के लिए तैयार है, वहां समझौता काम करता है। जहां मॉनिटर एक सेवानिवृत्त अधिकारी होता है जिसे निगरानी की जा रही इकाई द्वारा नियुक्त किया जाता है, समझौता एक औपचारिकता है जो परिणाम को बदले बिना धांधली वाली निविदा की कागजी कार्रवाई की लागत को बढ़ा देता है। उपकरण खरीदार-पक्ष के हेरफेर के खिलाफ संरचनात्मक रूप से भी कमजोर है, जो कि अधिक सामान्य रूप है।
परिसंपत्ति वसूली ने अपनी स्वयं की बिलिंग से कम प्रदर्शन किया है।UNCAC संपत्ति की वापसी को एक मौलिक सिद्धांत कहता है, और विकासशील देशों में रिश्वतखोरी और गबन के कारण खोए गए धन का व्यापक रूप से उद्धृत अनुमान प्रति वर्ष दसियों अरब डॉलर तक जाता है, जिसके मुकाबले सम्मेलन लागू होने के बाद से पूरी अवधि में दस्तावेजित रिटर्न एक छोटा सा अंश है। दोनों आंकड़ों को माप के बजाय अनुमान के रूप में माना जाना चाहिए: बहिर्प्रवाह का अनुमान लगाया जाता है, और रिटर्न असंगत रूप से दर्ज किए जाते हैं। क्या कहा जा सकता है कि अंतर की दिशा विवाद में नहीं है, और यह पुनर्प्राप्ति उन कारणों से विफल हो जाती है जिन्हें कन्वेंशन ठीक नहीं कर सकता है – अनुरोध करने वाला राज्य अक्सर एक दृढ़ विश्वास का उत्पादन नहीं कर सकता है जिस पर होल्डिंग राज्य कार्रवाई करेगा, और ट्रेसिंग की कानूनी लागत गरीब पार्टी पर पड़ती है।
माप स्वयं विवादित है। भ्रष्टाचार का सबसे उद्धृत संकेतक विशेषज्ञ और व्यावसायिक आकलन का एक संयोजन है – धारणा, जो समाचार कवरेज और राजनीतिक परिवर्तन के साथ-साथ आचरण पर भी उतनी ही प्रतिक्रिया करता है, और जो स्वच्छ हो चुके देश और शांत हो चुके देश में अंतर नहीं कर सकता। अनुभव-आधारित सर्वेक्षण लोगों से पूछते हैं कि क्या उन्होंने वास्तव में रिश्वत का भुगतान किया है, कुछ संकीर्ण और अधिक वास्तविक उपाय करते हैं, और वे केवल क्षुद्र अंत को पकड़ते हैं। मानक सूचकांक का निर्माण और सीमाएँ भ्रष्टाचार धारणा सूचकांक.
इसमें से कोई भी वास्तुकला को छोड़ने का तर्क नहीं देता है। यह काटने वाले भागों का पता लगाने के लिए तर्क देता है – दस्तावेज़-प्रक्रियाओं की रक्षा के साथ बाह्य-क्षेत्रीय कॉर्पोरेट दायित्व, पारस्परिक मूल्यांकन द्वारा समर्थित लाभकारी-स्वामित्व प्रकटीकरण, और प्रकाशन के माध्यम से विवेक को हटाना – और स्पष्ट होना कि मंजूरी के बिना सहकर्मी समीक्षा और पुनर्प्राप्ति के बिना सम्मेलन अमल के बजाय आकांक्षा हैं।
सामान्य प्रश्न
एक अखंडता समझौता क्या है?खरीद प्राधिकरण और सभी बोलीदाताओं के बीच खरीद की शुरुआत में निष्पादित एक लिखित समझौता, जिसके तहत बोली लगाने वाले रिश्वत नहीं देने या मिलीभगत नहीं करने का वचन देते हैं और प्राधिकरण यह वचन देता है कि अधिकारी उनकी मांग नहीं करेंगे, जिसे संविदात्मक प्रतिबंधों और स्वतंत्र बाहरी मॉनिटरों के माध्यम से लागू किया जाता है।
एक अखंडता समझौता आचार संहिता से बेहतर क्यों काम करता है? क्योंकि यह हर प्रतिस्पर्धी को एक साथ बांधता है। एक फर्म जो अकेले रिश्वत देने से इनकार करती है, अनुबंध खो देती है, इसलिए एकतरफा गुण को दंडित किया जाता है; एक नियम जो सभी बोलीदाताओं को एक ही बार में प्रतिबंधित कर देता है, उस नुकसान को दूर करता है और उनमें से प्रत्येक को दूसरों को रिपोर्ट करने का एक कारण देता है।
UNCAC के स्तंभ क्या हैं? रोकथाम, अपराधीकरण और कानून अमल, अंतर्राष्ट्रीय सहयोग, और संपत्ति की वसूली, तकनीकी सहायता और कार्यान्वयन पर अध्यायों द्वारा समर्थित। सम्मेलन संपत्ति की वापसी को एक मौलिक सिद्धांत के रूप में वर्णित करता है।
भारत ने UNCAC का अनुमोदन कब किया? भारत ने 2005 में सम्मेलन पर हस्ताक्षर किए और 2011 में इसकी पुष्टि की। भ्रष्टाचार निवारण अधिनियम में 2018 के संशोधन सहित बाद के कई वैधानिक परिवर्तन, इसके तहत दायित्वों को दर्शाते हैं।
एक महत्वपूर्ण लाभकारी स्वामी क्या है? कंपनी अधिनियम, 2013 की धारा 90 और इसके तहत नियमों के तहत, एक व्यक्ति जो अकेले या दूसरों के साथ मिलकर किसी कंपनी में दस प्रतिशत से कम शेयर, वोटिंग अधिकार या वितरण योग्य लाभांश का अधिकार रखता है, या महत्वपूर्ण प्रभाव या नियंत्रण रखता है, चाहे वह प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से हो।
भव्य स्वामित्व भव्य भ्रष्टाचार से लड़ने के लिए केंद्रीय क्यों है? क्योंकि बड़े पैमाने पर भ्रष्टाचार के लिए धन को उसके मालिक के रूप में नामित किए बिना रखने के तरीके की आवश्यकता होती है। गोपनीयता क्षेत्राधिकार में अज्ञात कंपनियां इसे प्रदान करती हैं, इसलिए किसी इकाई के पीछे के प्राकृतिक व्यक्ति के प्रकटीकरण की आवश्यकता उस चरण पर हमला करती है जिस पर पूरी श्रृंखला निर्भर करती है।
अभ्यास प्रश्न
प्रीलिम्स MCQ
- सार्वजनिक खरीद में अखंडता संधि की अवधारणा किसके द्वारा विकसित की गई थी: (ए) विश्व बैंक (बी) ट्रांसपेरेंसी इंटरनेशनल (सी) वित्तीय कार्रवाई कार्य बल (डी) रिश्वत पर ओईसीडी कार्य समूह –उत्तर: (बी) इसे 1990 के दशक में प्राधिकरण और सभी बोलीदाताओं को एक साथ बांधने वाले एक खरीद-विशिष्ट उपकरण के रूप में डिजाइन किया गया था।
- भ्रष्टाचार के विरुद्ध संयुक्त राष्ट्र कन्वेंशन निम्नलिखित में से किसे कन्वेंशन के मूल सिद्धांत के रूप में वर्णित करता है? (ए) अवैध संवर्धन का अपराधीकरण (बी) अधिकारियों की योग्यता आधारित भर्ती (सी) संपत्ति की वापसी (डी) मुखबिरों की सुरक्षा –उत्तर: (सी) संपत्ति-वसूली अध्याय स्पष्ट रूप से बताता है कि संपत्ति की वापसी एक मौलिक सिद्धांत है, अपनी तरह का पहला संधि प्रावधान है।
- पर्याप्त प्रक्रियाओं की रक्षा के साथ, रिश्वतखोरी को रोकने में विफलता का कॉर्पोरेट अपराध, इसकी एक विशेषता है: (ए) FCPA, 1977 (बी) ओईसीडी एंटी-रिश्वत कन्वेंशन, 1997 (सी) यूके रिश्वत अधिनियम, 2010 (डी) एफएटीएफ सिफारिशें –उत्तर: (सी) भारत ने 2018 संशोधन के माध्यम से भ्रष्टाचार निवारण अधिनियम की धारा 9 और 10 में समान वास्तुकला को अपनाया।
- कंपनी अधिनियम, 2013 के तहत, एक महत्वपूर्ण लाभकारी मालिक मोटे तौर पर एक व्यक्तिगत हिस्सेदारी है, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, कम से कम: (ए) पांच प्रतिशत (बी) दस प्रतिशत (सी) पच्चीस प्रतिशत (डी) इक्यावन प्रतिशत –उत्तर: (बी) सीमा शेयरों, मतदान अधिकार या वितरण योग्य लाभांश के हिस्से के अधिकार पर लागू होती है, और महत्वपूर्ण प्रभाव या नियंत्रण को भी कवर करती है।
- एक सार्वजनिक प्राधिकारी द्वारा बिना किसी नोटिस और सुनवाई के एक ठेकेदार को ब्लैकलिस्ट करना अनुच्छेद 14 के विपरीत था: (ए) इरुशियन इक्विपमेंट एंड केमिकल्स बनाम पश्चिम बंगाल राज्य (बी) विनीत नारायण बनाम भारत संघ (सी) सुब्रमण्यम स्वामी बनाम निदेशक, सीबीआई (डी) नीरज दत्ता बनाम राज्य – उत्तर: (ए) 1975 के निर्णय ने स्थापित किया कि राज्य किसी व्यक्ति को सार्वजनिक अनुबंध से बाहर करने में मनमाने ढंग से कार्य नहीं कर सकता।
मुख्य परीक्षा प्रश्न
- “एक अखंडता समझौता एक सामूहिक-कार्य समस्या को एक अनुबंध में बदल देता है।” इस दावे को स्पष्ट करें और उन शर्तों की पहचान करें जिनके तहत उपकरण विफल हो जाता है। (250 शब्द)
- UNCAC के चार स्तंभों की जांच करें और आकलन करें कि इसके परिसंपत्ति-वसूली प्रावधानों ने अपेक्षा से कम प्रदर्शन क्यों किया है। (250 शब्द)
- एक “पर्याप्त प्रक्रिया” बचाव कॉर्पोरेट व्यवहार के लिए क्या करता है जो अकेले आपराधिक निषेध नहीं करता है? (150 शब्द)
- “गुमनाम स्वामित्व भव्य भ्रष्टाचार का भार वहन करने वाला तत्व है।” लाभकारी-स्वामित्व प्रकटीकरण और भारत के कानूनी ढांचे के संदर्भ में चर्चा करें। (250 शब्द)
- डिबारमेंट एक प्रभावी मंजूरी और एक नियत-प्रक्रिया खतरा है। चर्चा करें कि दोनों कैसे सत्य हो सकते हैं, और क्या सुरक्षा उपाय अपनाए जाते हैं। (150 शब्द)
